未按规定履行客户身份识别自愿 倍特期货及3名员工因两宗违规遭罚款50万

日前，中国银行四川分支机构揭晓了一则行政论处信息暂定表，剑指倍特期货买卖两项违规行为。

不得不书成银罚表字〔2022〕6号表明，倍特期货买卖存在两项违规行为：一是未能按照明定履行买家身份标记应；二是未能按照明定上交大额买卖调查结果或者出事买卖调查结果。因此金融机构四川分支机构不得不对其违规45万元。

此外，与倍特期货买卖一同被论处的还有该日本公司的三名员工。其中倍特期货买卖上任主管风险官任性因对该日本公司上述两项违规行为均不作为被违规2.5万元；上任买家服务中心传讯黄晓因对该日本公司违规行为中的未能按照明定履行买家身份标记应不作为被违规1.5万元；上任贪婪管理中心传讯程磊因对该日本公司违规行为中的未能按照明定上交大额买卖调查结果或者出事买卖调查结果不作为被违规1万元。

公开资料表明，倍特期货买卖创建于1993年，是本土最早创建的期货买卖日本公司之一，注册资本3.2亿元。隶属四川高新区大型国有大型企业——高投该集团，受高投该集团旗下上市日本公司高新工业发展(000628)操控管理。目前为止倍特期货买卖经营范围涵盖金融期货买卖经纪、商品期货买卖经纪、期货买卖投资者咨询业务部门，同时下设全资子日本公司两家，分别进行资产管理业务部门、风险管理业务部门。据高新工业发展披露的调查调查结果表明，2019年~2021年倍特期货买卖分别实现净利润1212.69万元、1166.99万元和1128.4万元，分别激增3.92%、3.42%和-9.94%。

值得注意的是，目前为止倍特期货买卖正值股权转给先决条件。2021年9同年13日，高新工业发展发布新闻关于拟转给有限公司子日本公司倍特期货买卖有限公司权暨联系买卖的公告。据公告表明，根据日本公司框架智慧城市方案解决和数据运营并借此向高科技应用领域主导的工业发展战略，期货买卖业务部门不是日本公司的工业发展重点。为将收益、精力等各种资源聚焦日本公司主导工业发展战略，经日本公司第八届董事会第三十四次临时会议审议通过，按照国有企业监管明定，日本公司、日本公司有限公司子日本公司倍特投资者和高投资者管拟同时以非公开协议转给形式将合计所持的倍特期货买卖55%股权以43750.762万元价钱转给给四川会子金控该集团。据了解，目前为止此次转给尚在上交所备案中。