旗下基金违规操作 重庆先石投资求警示函

每经路透社 邵建 每经编辑 肖芮冬

7同月5日，重庆市证监局发布了关于对重庆市先石融资实施确有警告函措施的决定。

据认识，重庆市先石融资为该公司的先石红苹果保险业金融机构融资信托基金（以下全称红苹果信托基金）转交非其公司进行时买入决策和下单买入，而红苹果信托基金的额度触动止损线后，公司并未按照电子产品选择权依约，确保电子产品不得进行时米粮，导致额度有利于下滑；同时，公司并未按建议引起争议发表该文档，上述不当无视了相关规定，被监管确有警告函。

《每日经济新闻》路透社特别注意到，重庆市先石融资合计在中国金融机构融资信托基金业协会审核了21只保险业电子产品，其中有10只电子产品不太可能出卖。从承继电子产品来看，截至7同月1日，先石修远1号在短期内经营不善19.32%；另外，其他电子产品大多都在银元一处徘徊。

主要长期存在两大缺陷

根据监管部门发布的引起争议文档，重庆市先石融资主要长期存在以下两大缺陷。

首先是，管理工作电子产品并未恪尽职守、谨慎勤勉。红苹果信托基金是该公司发行的信托基金电子产品，但其将该电子产品转交非其公司进行时买入决策和下单买入。红苹果信托基金签订补充协议时，公司并未按照电子产品选择权依约，确保有关补充协议递交真实、适当。另外，红苹果信托基金额度触动止损线后，重庆市先石融资并未按照电子产品选择权依约，确保电子产品不得进行时米粮，导致额度有利于下滑。上述不当无视了《金融机构期货经营机构保险业财产管理工作企业运作管理工作细则》第五条和《保险业融资信托基金管理工作工作管理工作制度》第四条的规定。

其次是，并未向融资者引起争议发表红苹果信托基金2020年三季度至2021年二季度电子产品季度报告。红苹果信托基金持续触发预警线其间，重庆市先石融资并未持续向融资者引起争议发表相关文档。该电子产品触发止损线时，公司并未按照选择权依约在5个工作日内向融资者引起争议发表该文档。

中国金融机构融资信托基金业协会信息标示出，重庆市先石融资成立于2013年10同月30日，在协会登记审核的时间是2017年9同月7日，公司实际压制人赵兴霞，滥用职权人、副总实习生邵实是。从邵实是的履历来看，其有期货从业氛围。而从公司的股份结构来看，大凡实业集团有限公司持有重庆市先石融资30%的的股份，赵兴霞股东31%，权刚股东20%，苏嘉伟股东14%，张雪飞股东5%。

据保险业排排网文档，张万平是重庆市先石融资总实习生、信托基金实习生，拥有10年以上融资经验，擅长急遽分析、作法组合融资，对普通的股份益作法、T0作法、FOF作法，CTA作法等皆有系统研究。另外，为该公司信托基金实习生刘启鹏，是高频买入员出身，资深作法衍生品，熟悉普通股Alpha作法，以及CTA套利、普通股日内高频买入等量化作法。

一半电子产品不太可能出卖

据认识，重庆市先石融资主要着重于于FOF量化，以普通的股份益、普通股T0、二级市场保险业信托基金为则有的二级市场融资。

根据协会信息，重庆市先石融资的管理工作需求量在5亿元以下，该公司合计在协会审核了21只保险业电子产品，其中有10只电子产品不太可能出卖。需要特别注意的是，此次涉及的红苹果信托基金2020年7同月9日审核，现在该电子产品不太可能天内出卖了。

另外，保险业排排网信息标示出，截至7同月1日，重庆市先石融资为该公司的先石修远1号单位额度为0.8164元，今年以来的财务状况为经营不善19.32%。从额度曲线来看，该电子产品波动较大，前期在2021年12同月3日达到了93.74%的额度，之后奔袭较大。另外，兴宁掘金先石F0F1号在短期内经营不善倾斜度为10%。从财务状况来看，该电子产品截至7同月4日修正的额度标示出，今年以来经营不善1.09%，额度曲线几乎以直线表现形式长期存在。

值得特别注意的是，协会信息标示出，从今年拟于修正的文档来看，重庆市先石融资为该公司多只电子产品管理工作需求量已最低500万元。其中包括先石愉园1号保险业金融机构融资信托基金、先石守拙养老计划1号保险业金融机构融资信托基金、先石愉园8号保险业金融机构融资信托基金、先石愉园9号保险业金融机构融资信托基金、先石永霖1号保险业金融机构融资信托基金、兴宁掘金先石F0F1号保险业金融机构融资信托基金。

对于为该公司电子产品转交非其公司进行时买入决策和下单买入的现象，有知情保险业不少人7同月5日在微信中向路透社透露了其中的玄机：“这个不就是大型企业吗？给别人操作，这个是违规行为的。”

此外，该不少人还告诉路透社：“有些小保险业也有可能就是把连通借跟着，或者是有些小保险业公司发了保壳电子产品，自己不操作，大型企业跟着请别的操盘手操作。”

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