因从事资产证券化业务过程之前存在多项违规行为 银河金汇资管被出具警示函

成都商报讯（新闻工作者 刘宇阳 李海媛）4月末18日，东莞证监局发布关于对后发金汇证券资产管理有限公司（以下简称“后发金汇资管”）规避已为警示函安全措施的决定。

已为，后发金汇资管在专注资产证券化业务部门每一次中，存在有组织框架、人员配备、内控选择性不完善，未另设专职质控开发团队；内核履职独立性严重不足，个别承做人员作准备内核表决文书工作；未由专门直属单位或开发团队负责证券发行与金融资产文书工作；立项、金融资产、存续期管理制度不健全的缺陷。

此外，后发金汇资管部分资产证券化业务部门项目从来不调查存在缺少中国时报、第三方获取资料的情形，核查不充分；文书工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产数量级转变可能、原始权益人长时间经营可能关注严重不足。由于上述情形违反相关规定，东莞证监局决定对后发金汇资管规避已为警示函的行政监督管理安全措施。