野村前交易员为奖金向客户谎报股票价格 与美国证券监管机构对簿公堂

英国证券交易委员会（SEC）在法庭上问到，豊控股前现职对冲在普通股价钱上向零售商话说，以减低汇丰银行的盈利和他自己的金额。

豊前董事总裁James Im在2009年至2014年前夕专责商业借贷默许证券（CMBS）的交易业务，周三在曼哈顿受审。2017年SEC的一项诉讼指控Im，向试图在二级市场借贷CMBS的零售商虚报价钱。

“本案是关于说谎的，”SEC的律师Ladan Stewart在开庭陈词中说。被告华尔街对冲James Im所说的说谎。多年来他连续不断说过的说谎。他对那些希望他说实话的顾客说谎。

SEC声称，Im和另一位对冲Kee Chan（从2009 年8年初到2012年6年初与他一起经营CMBS部门） ， 佯装他们仍在与第三方货款磋商（但价钱较高），但回事豊并未以较低的价钱购买了所牵涉到的普通股。根据SEC，他们的所作所为为该汇丰银行带来了超过 750，000美元的额外利润，从而为自己带来了可观的金额。

针对旗下对冲在磋商借贷证券贩售时做出误导性说明了、但豊未尽督导之责的指控，豊2019年7年初同意偿付零售商2500万美元。Chan则同意支付超过200，000美元的罚款并被全面禁止离开该行业，但并未宣称或否认该暴力行为，以在2017年解决相关指控。

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